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澳門金沙官網:招商證券保薦中國金屬未盡責 香港證監會罰款2700萬元

時間:2019/5/28 10:06:26  作者:  來源:  瀏覽:0  評論:0
內容摘要:昨日,噴鼻港證券及期貨事件監察委員會(以下簡稱“噴鼻港證監會”)表露,對招商證券(噴鼻港)有限公司(以下簡稱“招商證券”)做出斥責,并處以獎款2700萬元。懲罰本果是招商證券正在擔當中國金屬再死資本(控股)有限公司(以下簡稱“中國金屬”)上市申請的聯席保薦人時出有實行其應盡的義務...
昨日,噴鼻港證券及期貨事件監察委員會(以下簡稱“噴鼻港證監會”)表露,對招商證券(噴鼻港)有限公司(以下簡稱“招商證券”)做出斥責,并處以獎款2700萬元。懲罰本果是招商證券正在擔當中國金屬再死資本(控股)有限公司(以下簡稱“中國金屬”)上市申請的聯席保薦人時出有實行其應盡的義務。噴鼻港證監會查詢拜訪發明,招商證券及另外一逐個位聯席保薦人UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited(同一稱為UBS)各自由上市歷程中出有實行聯席保薦人應盡的失職檢查義務,以處置有閉中國金屬及其客戶的多項紛歧平常的究竟及跡象。正在詳細瀆職成績上,噴鼻港證監會指出以下三面:逐個:對已打消注冊的客戶的失職檢查紛歧足正在中國金屬于2008年6月2日初次提交上市申請前,UBS發明中國金屬此中逐個名最年夜的本地客戶A公司固然已于2007年3月被打消注冊,但卻持續取中國金屬或其從屬公司簽署販賣開約。雖然正在失職檢查中呈現了以下預警跡象,但UBS卻承受了中國金屬的注釋,即B公司取A公司由統一逐個真益具有人具有,而B公司自A公司被打消注冊后逐個曲以A公司的名義取中國金屬簽署開約,故B公司終極正在提交予噴鼻港結合買賣所(聯交所)的文件和中國金屬日期為2009年6月10日的招股章程內均被形貌為中國金屬的此中逐個名最年夜客戶。UBS為核辦此成績而拜托體例日期為2008年3月的陳述述明:“因為[A公司]正在其營運過程中并已運營任何活潑業務,亦從已陳述任何嚴重買賣,故我們以為宣稱[A公司]是[中國金屬]最年夜客戶的道法毫無按照(本文照錄)”;UBS于2008年3月所獲得的A公司戰B公司的公司注冊文件其實不撐持兩家公司互有聯系關系的道法;中國金屬的本地狀師于2008年4月月朔見告UBS的本國法令參謀(并抄收予UBS):按照中海內天法令,已打消注冊的公司無權簽署任何業務開約,因而A公司正在打消注冊后所簽署的開約可被視為無效且不成強迫施行;及即便A公司取B公司互有聯系關系,A公司正在打消注冊后亦不該停止任何業務運做;中國金屬的本地狀師于2008年4月尾進逐個步見告UBS,他們并已發明任何法令根據,以撐持B公司為中國金屬此中逐個名最年夜客戶的道法;及中國金屬背UBS供給的文件(包羅販賣開約、支款憑據及次要客戶名單)顯現,其時從中國金屬或其從屬公司采購興金屬的真體是A公司。雖然招商證券是正在或約莫正在2008年11月才成為中國金屬的聯席保薦人,而且正在2008年11月之前

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